КОМПЛАЕНС КОНТРОЛЬ В ЧАСТНОМ СЕКТОРЕ: ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ И МЕТОДЫ РЕАЛИЗАЦИИ
Keywords:
комплаенс контроль, внутренний контроль, частный сектор, основные принципы, методы реализации.Abstract
: В данном тезисе автором проанализированы основные принципы контроля соответствия (комплаенс) в частном секторе, а также рассмотрены методы их реализации. Тезис предоставляет обзор ключевых механизмов контроля соответствия, которые помогут организациям создать эффективную систему противодействия нарушениям и коррупции.
References
Принцип – Википедиа Свободная энциклопедия [Электронный ресурс]. – Режим доступа: URL: https://ru.wikipedia.org/wiki/%D0%9F%D1%
%D0%B8%D0%BD%D1%86%D0%B8%D0%BF (07.12.2023)
Фильченко Андрей Петрович. Принципы антикоррупционного комплаенса и проблемы их реализации // Труды Академии управления МВД России. 2023. № 2 (66). С. 78–89.
Соколова Елена. "Принципы управления комплаенс-риском в кредитных организациях". "Научно-практический электронный журнал Аллея Науки", №9(25), Москва, 2018 г., с. 24
С. П. Головаченко «Комплаенс-контроль в системе внутреннего контроля банка» Закрытое акционерное общество «Банк торговый капитал», г. Минск, Республика Беларусь 2022 г. – с. 98
Базельский комитет по банковскому надзору Руководство Принципы корпоративного управления для банков, Июль 2015 года [Электронный ресурс]. – Режим доступа: URL: https://www.cbr.ru/content/document/
file/36687/basel_cgpb.pdf (08.12.2023)
Тюебаев, А.М. Правовая природа комплаенс-контроля в банковской системе. / А.М. Тюебаев, Е.С. Жамбаев, А.Н. Сагадиев // Наука и реальность. - 2023. - № 1 (13). - С. 124–128
Руководящие принципы ОЭСР для многонациональных предприятий ответственное ведение бизнеса имеет значение [Электронный ресурс]. – Режим доступа: URL: https://mneguidelines.oecd.org/RBC-Matters-Russian.pdf (8.12.2023)
ОECD Guidelines for Multinational Enterprises on Responsible Business Conduct [Электронный ресурс]. – Режим доступа: URL: https://www.mofa.go.jp/mofaj/files/100514804.pdf (08.12.2023)
Иванов Олег, Борисович, «Закон Великобритании о борьбе со взяточничеством, распространение его действия на зарубежные (в том числе российские) компании», «Аудит, Контроль, Управление рисками», 2012 год – с. 104
The Bribery Act 2010 – Guidance, Ministry of Justice [Электронный ресурс]. – Режим доступа: URL: https://www.justice.gov.uk/downloads/
legislation/bribery-act-2010-guidance.pdf (09.12.2023)
"The essentials: characteristics of due diligence [Электронный ресурс]. Режим доступа: URL: https://mneguidelines.oecd.org/Essentials%20of%
due%20diligence.pdf (09.12.2023)
OECD (2016), Принципы корпоративного управления G20/ОЭСР, OECD Publishing, Paris. [Электронный ресурс]. – Режим доступа: URL: https://www.iia-ru.ru/upload/iblock/0f1/0f174cac13747b3895aa57a53afab352.pdf (11.12.2023)
Юрченко Ирина Александровна, «Уголовно-правовое обеспечение принципа информационной прозрачности корпоративного управления», журнал «Lex Russica» Россия, г. Москва, 2017 г. – с. 189
Распоряжение ФКЦБ РФ от 4 апреля 2002 г. № 421/р «О рекомендации к применению Кодекса корпоративного поведения» // Вестник ФКЦБ России. 2002. № 4. С. 8
Шашкова А. В. Практическая реализация одного из принципов G20/ОЭСР – роль заинтересованных лиц (на примере корпорации «Toyota») // Ars Administrandi (Искусство управления). 2017. Т. 9, № 1. С. 43–51. DOI: 10.17072/2218-9173-2017-1-43-51
Морковкина Е. Б., «Подходы к пониманию внутреннего контроля и оценке его эффективности в кредитной организации: российский и зарубежный опыт», журнал «Финансы и кредит», 2007 г. – с. 40
